大连商品交易所

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实际控制关系账户管理业务

  实际控制是指行为人对他人期货账户具有管理、使用、收益或者处分等权限,从而对他人交易决策拥有决定权的行为或事实。大连商品交易所根据实质重于形式的原则,制定了实际控制关系账户的八条认定标准。

  具有实际控制关系账户(实际控制他人期货账户或被他人实际控制)的开户人应按照《大连商品交易所实际控制关系账户管理办法》和监控中心相关规定,通过期货公司会员履行实际控制关系账户的报备、变更和解除程序。非期货公司会员在申报情况及提供材料时,应直接向交易所上报。

  交易所对日常监控中发现具有疑似实际控制关系且尚未报备的账户,开户人为客户的,交易所可以直接或通过期货公司会员对相关客户进行询问;开户人为非期货公司会员的,交易所可直接询问。经交易所询问,非期货公司会员、客户如承认存在实际控制关系的,应按照相关规定进行报备;否认存在实际控制关系的,应说明理由并签署《合规声明及承诺书》(见附件)。

  我所将根据市场情况及相关监管要求调整并公布实际控制关系账户监管标准。期货公司会员应当切实履行客户交易行为管理职责,积极配合相关开户人做好实际控制关系账户报备工作,及时发现、及时报告、及时制止相关开户人的失信行为。

  附件1:实际控制关系账户申报表.doc

  附件2:合规声明及承诺书.doc

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