大连商品交易所

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实际控制关系账户管理相关问题

  1. 哪些情形应当认定行为人对他人期货账户的交易具有实际控制关系?

  实际控制是指行为人(包括个人、单位)对他人(包括个人、单位)期货账户具有管理、使用、收益或者处分等权限,从而对他人交易决策拥有决定权的行为或事实。

  (1)行为人作为他人的控股股东,即行为人的出资额占他人资本总额50%以上或者其持有的股份占他人股本总额50%以上的股东,出资额或者持有股份的比例虽然不足50%,但依其出资额或者持有的股份所享有的表决权已足以对股东会、股东大会的决议产生重大影响的股东;

  (2)行为人作为他人的开户授权人、指定下单人、资金调拨人、结算单确认人或者其他形式的委托代理人;

  (3)行为人作为他人的法定代表人、主要合伙人、董事、监事、高级管理人员等,或者行为人与他人的法定代表人、主要合伙人、董事、监事、高级管理人员等一致的;

  (4)行为人与他人之间存在配偶关系;

  (5)行为人与他人之间存在父母、子女、兄弟姐妹等关系,且对他人期货账户的日常交易决策具有决定权或者重大影响;

  (6)行为人通过投资关系、协议、融资安排或者其他安排,能够对他人期货账户的日常交易决策具有决定权或者重大影响;

  (7)行为人对两个或者多个他人期货账户的日常交易决策具有决定权或者重大影响;

  (8)交易所认定的其他情形。

  2. 实际控制关系应如何报备?何时报备?

  客户应当通过开户期货公司会员向中国期货市场监控中心(以下简称监控中心)主动报备;非期货公司会员直接向交易所报备,并由交易所将报备信息转至监控中心。

  客户应当在签署经纪合同后10个交易日内完成实际控制关系报备;非期货公司会员应当在取得交易所会员资格后10个交易日内直接向交易所进行报备。

  3. 实际控制关系是否可以解除?

  可以。客户向监控中心提出解除申请,按照监控中心要求通过开户期货公司会员提交相关说明材料;非期货公司会员直接向交易所提出解除申请及相关说明材料。交易所应受理非期货公司会员解除申请,并对客户、非期货公司会员的解除申请进行审核,审核通过后方可解除实控关系。

  4. 如何对疑似实际控制关系账户进行监管?

  对于日常监控中发现的具有疑似实际控制关系且尚未报备的账户,开户人为客户的,交易所可以直接或通过期货公司会员对相关客户进行询问;开户人为非期货公司会员的,交易所可直接询问;客户委托境外经纪机构从事期货交易的,境外经纪机构及其所在期货公司会员应及时将交易所相关询问向客户进行转达。

  对于交易所的询问,客户、非期货公司会员应以书面形式及时回复,并提供说明材料;相关期货公司会员、境外经纪机构应及时将客户的回复及相关说明材料报送交易所。

  5. 如何处理疑似实际控制关系账户询问结果?

  经交易所询问,非期货公司会员、客户如承认存在实际控制关系的,应该主动进行报备。

  经交易所询问,非期货公司会员、客户如否认存在实际控制关系的,应说明理由并签署《合规声明及承诺书》。交易所将对其说明材料进行审核。对于事实清楚、理由充分,确不符合实际控制关系认定标准的,交易所将不按实际控制关系对相关账户进行管理;对于事实、理由不充分的,交易所将进行调查,经调查认为符合实际控制关系认定标准的,交易所有权责令其进行报备,拒不报备的,交易所有权对其实际控制关系进行直接认定;若经调查暂无法认定是否符合实际控制关系认定标准的,交易所可将其列入重点监控名单。

  6. 违反《大连商品交易所实际控制关系账户管理办法》的客户和会员将会受到何种处罚?

  对于具有实际控制关系但不如实报备相关信息、不如实回复交易所询问、隐瞒事实真相、故意回避等不协助报备或不协助调查工作的非期货公司会员、客户,交易所可以采取谈话提醒、书面警示、暂停开仓等监管措施;情节严重的,交易所将依据《大连商品交易所违规处理办法》有关规定进行处理。

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