大连商品交易所

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合规交易相关问题

  1. 交易所认定的操纵期货市场行为都有哪些?

  (1)单独或者合谋,集中资金优势、持仓优势或者利用信息优势,连续或者联合买卖合约,恶意影响或者企图影响期货交易价格或者期货交易量的;

  (2)利用移仓、分仓、对敲等手段,规避交易所的持仓限制,超量持仓,控制或企图控制市场价格,影响市场秩序的;

  (3)不以成交为目的或明知申报的指令不能成交,仍恶意或连续输入交易指令影响或者企图影响期货价格,扰乱市场秩序或转移资金的;

  (4)为制造虚假的市场行情而进行连续买卖、自我买卖或蓄意串通,按事先约定的方式或价格进行交易或互为买卖,制造市场假象,影响或企图影响市场价格或持仓量的。

  2. 什么是约定交易转移资金?

  利用约定的方式或价格进行交易或互为买卖,转移资金或者牟取不当利益。

  3. 什么是内幕交易?

  利用内幕信息或国家机密进行期货交易或泄露内幕信息影响期货交易。

  4. 什么是未妥善保管交易编码?

  未按交易所规定妥善管理交易编码,导致交易编码被他人利用实施违规行为。

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